昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基(jī)本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹)资源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所为什么不宣传李兰娟了，李兰娟为何销声匿迹及(jí)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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