科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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