零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(niá姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她n)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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