近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方(fāng)式(shì)，每日滚动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相(xiāng)关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他(tā)类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)未按照发行文(wén)件约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常(cháng)投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场参(cān)与机(jī)构在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管规定2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪(dìng)和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生(shēng)态。

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