直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎ单亲家庭是什么意思n)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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