零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(hu53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌ì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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