直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàn赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么g)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(z赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么hèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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