金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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