在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略三大球和三小球分别是什么 三大球的起源: 24px;'>三大球和三小球分别是什么 三大球的起源是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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