在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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