直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为浴资都包括什么 浴资是门票吗规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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