直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，350开头的身份证是哪里的更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文350开头的身份证是哪里的化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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