零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现 alt="东北证券突发！时隔7年，仍然(rán)被罚(fá)750万…" src="ht狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现tp://getimg.jrj.com.cn/images/狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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