金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quà2023年石油会暴涨吗，今日油价格表n)公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，2023年石油会暴涨吗，今日油价格表综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合(hé)法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(2023年石油会暴涨吗，今日油价格表rén)承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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