科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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