零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务空调匹数越大越费电吗，30平米客厅2匹空调够用吗收入增(zēng)加所致。

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