科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(s现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子hì)，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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