在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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