昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可(kě)以连(lián)接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查(chá)。嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思p>

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