直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(s减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭hēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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