直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōn2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号g)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号