近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建设银(yín)行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加(jiā)大(d二婚和剩女哪个干净，女性生理需求à)。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。二婚和剩女哪个干净，女性生理需求>

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平(píng)市城(chéng)市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通(tōng)报的(de)原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市场参(cān)与机(jī)构在从事相关业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易二婚和剩女哪个干净，女性生理需求商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行(xíng)来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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