昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易(yì)所交易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系(xì)统托(tuō)管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交(j手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州iāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本(běn)规定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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