近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司(sī)债务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度在(zài)近期持(chí)续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易(yì)商协会(huì)通过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资(zī)工具(jù)发行(xíng)定价严(yán)重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数任人。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过程中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严(yán)格遵守(shǒu)相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场流(liú)动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管从(cóng)严49是质数还是合数为什么是奇数，49是质数还是合数为什么不是奇数要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要(yào)肩负起相(xiāng)应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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