零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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