直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账(z梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗hàng)号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗