直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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