近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对(duì)中国进出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查(chá)发(fā)现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在(zài)债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持(chí)利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常(cháng)监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销的(de)多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有光大证蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格(gé)发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维护好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞争生态(tài)。

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