金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)戴choker就是m吗，戴choker什么意思实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民戴choker就是m吗，戴choker什么意思(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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