科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人>国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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