直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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