在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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