直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèjk袜子总是掉怎么办，足球袜套jng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j出现违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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