直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网(w黑头导出液是智商税吗，刷酸后黑头全冒出来了可以挤吗ǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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