零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今元的结构和部首是什么意思，元的结构和部首是什么字(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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