直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu路由器有使用年限吗)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采路由器有使用年限吗(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办路由器有使用年限吗理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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