近期(qī)交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融(róng)资(zī)需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或(huò)流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家(jiā)主承销玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行文(wén)件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事相关业(yè)务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各(gè)类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说，玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次也需(xū)要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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