金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(n方阵是什么意思ght: 24px;'>方阵是什么意思uò)、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券方阵是什么意思期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 方阵是什么意思