零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(j郑业成是否已婚 郑业成是几线演员īng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.郑业成是否已婚 郑业成是几线演员88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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