科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的妥否的意思是什么，妥否的用法(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼妥否的意思是什么，妥否的用法。

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