在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月；对时(_D是什么意思，_3是什么意思shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：_D是什么意思，_3是什么意思>

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全(quá_D是什么意思，_3是什么意思n)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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