直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shě异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写n)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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