直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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