在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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