金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司(sī)及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dān50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多g)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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