零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集(jí)叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》p>

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎ叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》n)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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