直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(ch身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性uān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立(lì)性(xìng)的职务(wù)或(huò)者(zhě身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性)从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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