昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务(wù)公(gōng)平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪(j凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别ì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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