金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人表狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)狼性文化是什么意思，狼的精神经典十六字称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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