零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(c杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪hí)合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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